Introducción
Escribí la primera versión de este artículo en junio de 2016 como un documento de hoja de ruta para mí mismo. En ese momento, estaba trabajando duro para convertirme en un trader professional con la acción del precio. Más tarde, cuando tuve alumnos de tutoría privada, descubrí que les ayudaba tanto como documento informativo como hoja de ruta para aprender y mejorar. Tras la publicación de mis artículos, la gente empezó a ponerse en contacto conmigo para preguntarme, y el tema que más se repetía era cómo estudiar mejor y qué debían esperar. Esto me motivó a publicar el documento de la hoja de ruta como un artículo aquí, en el sitio web del Curso de Trading de Brooks (BTC) del Dr. Brooks, para que todo el mundo pueda leerlo.
Hay varios modelos sobre cómo aprenden las personas. He estudiado formalmente el aprendizaje en la universidad y obtuve un máster en educación. Mientras aprendía a operar por mi cuenta, pensaba constantemente sobre qué modelo de aprendizaje se aplica mejor a esta tarea. El modelo que he simplificado y que presento aquí se llama Modelo de Espiral, que he visto que funciona mejor para el trading a lo largo de los años, cuando he visto a mis alumnos pasar de principiantes a traders experimentados. Explica el proceso de adquisición de experiencia y cómo se relaciona con los conocimientos teóricos aprendidos inicialmente y a lo largo del camino.
Resumen
Este artículo habla de la fijación de objetivos y de la práctica efectiva más que de lo que hay que hacer para convertirse en un trader profesional de la acción del precio. Lo he escrito en formato de esquema para facilitar la consulta. El artículo asume que el trader hace las órdenes manualmente y gestiona activamente las posiciones abiertas, basándose en el análisis técnico de la acción del precio, utilizando los métodos del Dr. Al Brooks además de otros métodos comunes bien establecidos que son compartidos por todos los enfoques.
El Objetivo Final
- Que entienda lo que está ocurriendo en el mercado y en el gráfico que tiene delante en cada barra. La comprensión es completa en el sentido de que usted sabe lo que está sucediendo tanto en los gráficos de plazos más largos como en los más cortos. Entiender por qué las barras tienen el aspecto que tienen y, como resultado, puede estimar las probabilidades con la suficiente precisión como para ser fiable.
- Su comprensión le permite estimar el curso de acción más probable en el gráfico de período de tiempo inferior para completar el panorama que está en curso en el(los) gráfico(s) de período de tiempo más largo, por lo que los movimientos adversos del lado opuesto difícilmente puedan afectarle. Pero también sabe qué tipo de acción del precio opuesto constituye un evento de baja probabilidad. Por lo tanto, está preparado para actuar sin dudar si eso sucede.
- Tiene habilidades motoras de trading bien desarrolladas: respuestas automáticas a ciertas configuraciones de acción del precio, que le permiten operar sin pensar una vez que vea esas configuraciones.
- Puede enmarcar una operación sin pensar y aceptar o rechazar rápidamente su propuesta de riesgo-recompensa. Enmarcar una operación significa estructurar una nueva operación decidiendo qué precios utilizará para la entrada, la salida con la toma de ganancias y, lo más importante, el stop loss que determina su riesgo.
- Ahora tiene una idea bastante clara de lo que constituye el rango de comportamiento normal. Cuando las cosas suceden más allá de lo normal, lo detecta rápidamente y actúa de inmediato.
- En el fondo sabe que asumir pérdidas es una parte necesaria de esto y lo hace felizmente sin dudar. Ha superado emocionalmente la barrera de la asunción de pérdidas que le impide realizar nuevas operaciones, incluso las de alta probabilidad. Ha etiquetado las pérdidas como «costo de hacer negocios», «costo de oportunidad», o simplemente como «obstáculos» en su camino para alcanzar sus objetivos financieros. Sólo podrá hacerlo cuando haya desarrollado confianza en su capacidad de ejecución, lo que habla de su nivel de habilidad.
- Es hábil en la gestión de la operación. Para hacerlo con eficacia, tiene una buena comprensión de la acción del precio que le permite estimar con precisión si debe tomar las pérdidas temprano o esperar con una pérdida abierta para escalar y recuperar la pérdida haciendo más operaciones.
- Tiene un buen sentido del «basta». Por ejemplo, puede estimar los precios cuando una tendencia ha ido lo suficientemente lejos y debe haber una corrección, o la corrección ha ido lo suficientemente lejos y está a punto de terminar.
- Ve el mercado por lo que vale sin proyectar su juicio personal y creyendo que eso es cierto, y luego se sorprende cuando no resulta como creía.
- Se siente feliz y a gusto durante sus horas de trading y tiene ganas de ir a trabajar cada día.
Cómo Alcanzar Eso
El aprendizaje se produce por capas. Cada capa es ligeramente más elevada que la anterior. Dado que el aprendizaje se produce a lo largo del tiempo, las capas están unidas y parecen una espiral que sube y se expande hacia fuera.

El modelo sugiere que el repaso y la práctica son el núcleo del aprendizaje, porque una espiral vuelve a su punto de partida en cada vuelta, aunque en este punto haya ganado altura. La altura desde la base es la profundidad del conocimiento en cada vuelta.
La espiral de aprendizaje también amplía su radio con cada giro. El aumento del radio es el resultado de una comprensión más amplia en cada nuevo nivel. Se produce al vincular las viejas ideas entre sí de nuevas formas y con otras nuevas, lo que permite al alumno pensar de nuevas formas incluso cuando no se añade nada nuevo a su base de conocimientos.
A medida que el trader avanza hacia la maestría, necesita menos reglas y más libertad para actuar según su observación y comprensión inmediata de la situación. Este camino lleva finalmente al trader a un estado de trading intuitivo superior en el que a veces no puede explicar por qué hace lo que hace, pero se siente bien.
Para subir por la espiral es necesario repasar, practicar y adquirir experiencia en el trading.
Cómo Estudiar
- Vea los videos del curso de trading del Dr. Brooks de forma activa (haga una pausa y piense en los conceptos) varias veces para que cuando vuelva a ver cada video sepa exactamente lo que va a decir a continuación y recuerde su tono y sus expresiones.
- Lea detenidamente los libros sobre el Trading con la acción del Precio del Dr. Brooks.
- Para cada concepto, vaya a sus gráficos e intente encontrar todos los ejemplos que pueda por su cuenta. Los patrones son similares pero ligeramente diferentes en apariencia cada vez que se forman. Debe ver muchos ejemplos para sentirse cómodo con los matices, de modo que pueda confiar en su juicio cuando el gráfico esté vivo y no haya tiempo para un análisis detallado. Creo que el umbral a alcanzar es haber hecho un análisis detallado en unos 2000 – 3000 gráficos. Son unos 10 años de acción del precio intradía, suponiendo 250 días de trading en un año.
- Aprendizaje detallado: Aprenda cada concepto a fondo. Debe ser capaz de explicar por qué una configuración funciona.
- Vincule los conceptos: Estudie cómo los patrones más pequeños se unen para formar patrones más grandes. De nuevo, la prueba de fuego es ser capaz de explicar por qué.
- Estructura del día: Por ejemplo, debe ser capaz de explicar con detalle:
- Por qué el gráfico tiene el aspecto que tiene al final del día.
- Qué ocurrió en la sesión de la mañana que dio lugar a la forma de la sesión de la tarde.
- Por qué días similares tienen pequeñas diferencias.
- ¿Cómo afecta la ubicación del precio en los gráficos de mayor duración a los patrones de los gráficos de menor duración?
- ¿Cómo operar en cada parte del día (la apertura, la sesión de la mañana, el mediodía, la sesión de la tarde, hasta el cierre)?
- Análisis del panorama general: Aprenda a utilizar los conceptos que ha aprendido anteriormente para estimar hacia dónde va el índice y poder formar una hipótesis razonable que pueda utilizar para regular sus acciones intradía.
- Análisis de Probabilidad:
- ¿Qué constituye una configuración de alta probabilidad?
- ¿Qué detalles hay que buscar para estimar la probabilidad de una configuración?
- ¿Cómo vigilar los cambios en la probabilidad?
- ¿Qué cambia su estimación a medida que se añaden más barras al gráfico?
- ¿Cómo afectan los gráficos de mayor duración al análisis de probabilidad de los patrones de los gráficos de menor duración?
- Gestión de operaciones: Una vez que pueda leer el gráfico relativamente bien, concéntrese en convertirse en un experto en la gestión de operaciones. Debe ser capaz de:
- Enmarcar la operación y decidir sobre las relaciones de riesgo-recompensa en pocos segundos, lo que resulta en aceptar o rechazar la configuración.
- Decidir rápidamente si la entrada es una operación con stop o de orden limitada.
- Decidir, antes de entrar en una nueva posición, si va a escalar o salir rápidamente si la operación no funciona como se esperaba. Esto significa, que formula su plan de acción para la operación en la que está a punto de entrar, en su cabeza en unos pocos segundos.
- Anótelo: tome notas y organícelas en un diario para poder revisar y reforzar su aprendizaje:
- Notas intradía: Si hace operaciones intadía, tome notas rápidas como borrador. Simplemente escriba lo que se le ha pasado por la cabeza en algún lugar, para poder repasarlo y pensar en ello más tarde y decidir si merece la pena añadirlo a su diario, o si es necesario estudiarlo más a fondo.
- Al final del día: Al final del día, tome notas una vez que haya terminado su trabajo.
- Periódico: Al final de cada período (puede ser una semana, un mes, un trimestre, etc.) tome notas. Revise su trabajo para alinear sus acciones para el siguiente periodo y mantenerse en el objetivo.
- Revisión: Un diario no vale mucho si no lo vuelve a leer.
- Practique sus habilidades: imprima el gráfico al final del día y encuentre todas las operaciones posibles. Haga esto todos los días durante el tiempo que sea necesario hasta que haya formado hábitos y respuestas automáticas (normalmente entre 5 y 10 años).
- Simulación por computadora: puede utilizarse para desarrollar y mejorar las habilidades, si se hace de forma profesional. Más adelante se hablará de este tema.
- Dimensionamiento de la posición: Aprenda a dimensionar las posiciones para entender lo que debe hacer para no arruinar su cuenta. Esto también forma parte de su rutina de gestión de operaciones.
- Acelere: Trabaje en reducir su tiempo de toma de decisiones a 10 – 15 segundos o menos.
- Automatice su proceso de toma de decisiones:
- Formule su proceso en un árbol de decisión binario para que cada nodo tenga sólo dos opciones.
- Ensaye su proceso para que cumpla el requisito de tiempo anterior
Cada nodo de un árbol de decisión binario tiene sólo dos opciones posibles
- Cometa errores: Opere y cometa errores sin preocuparse por ello. Sepa que se aprende mejor cometiendo responsablemente todos los errores posibles. «Responsablemente» significa que hace todo lo posible por operar bien, pero si comete un error, vuelve a la etapa de revisión y aprende de ello durante el informe posterior.
- Identifique sus bloqueos: a veces necesita ayuda psicológica. Identifique sus bloqueos mentales lo antes posible y busque ayuda. Los problemas pueden ser: no hacer operaciones, hacer demasiadas operaciones (over-trading), salir demasiado pronto o demasiado tarde, no ejecutar su plan, buscar la emoción, sentir euforia después de una racha ganadora, reprocharse en caso de pérdidas, etc.
- Establezca sus rutinas: Todo lo que hace como trader está previamente planificado, hasta la documentación y los procesos administrativos. Esto significa que necesita un plan de negocio que explique todo lo que hace como propietario de un negocio de trading. Una vez que esté totalmente establecido, revise y modifique el documento cada 6 meses o un año.
- Mantenerse sano y feliz debe ser una de sus rutinas.
- Busque y establezca la consistencia: debe encontrar su zona de confort de modo que gane de forma fiable un número mínimo de puntos casi todos los días, independientemente del tipo de acción del precio que tenga el mercado. Más información sobre la «zona de confort» en la siguiente sección.
- Normalmente, un trader se vuelve consistente cuando puede estimar bien las probabilidades y evita tomar configuraciones de baja probabilidad.
- Sin embargo, un trader puede ganar dinero de forma consistente haciendo lo contrario (haciendo operaciones de baja probabilidad).
- Debe ser capaz de explicar cómo son posibles ambas cosas y por qué ha escogido el enfoque de su elección.
- Aumente el tamaño de su posición: una vez que sea consistente en sus resultados, aumente el tamaño de su posición lentamente para aumentar su cuenta y lograr sus objetivos financieros.
- Sea humilde: respete al mercado por su destreza y su impresionante poder. Respete a la otra parte y sepa que hará todo lo que esté en su mano para revertir la operación con el fin de no perder.
- Sea agradecido: agradezca la oportunidad, el reto de convertirse en un trader profesional y las oportunidades que el mercado le presenta en cada barra. Reconozca la importancia de ser agradecido para mantenerse con energía mientras aprende, tome sus ganancias cuando están ahí, y sus pérdidas antes de que crezcan hasta una cantidad dolorosa.
- Añada conocimiento: Expanda su conocimiento aprendiendo todo lo que pueda sobre los mercados, la economía, cómo interactúan las cosas, etc.
- Expándase: Piensa en formas de automatizar sus procesos. Si es lo suficientemente ambicioso, piense en formas de ampliar su trabajo más allá de usted mismo creando una empresa de trading y contratando a personas para que trabajen para usted.
Pasos 5 – 8: Se aprenden mejor si se participa en la sala de trading del Dr. Brook todos los días durante aproximadamente un año, seguido de un análisis activo del día después de las horas y volviendo a ver el video grabado de la sala. Creo que la duración es importante porque le muestra cómo piensa un trader y cambia de opinión a medida que las condiciones del mercado cambian con el tiempo. Los traders operan en el gráfico intradiario basándose en las expectativas que se forman a partir de lo que hacen los periodos de tiempo mayores. A medida que el mercado cambia en los gráficos diarios y semanales, las expectativas de lo que hará el gráfico de cinco minutos también cambian.
Encontrar Su Zona de Confort
Cada persona es diferente. Debe reconocer su individualidad y apreciarla como trader, pero también debe averiguar qué es lo que le conviene. Ganará más dinero fácilmente cuando opere en ese ámbito.
Su zona de confort suele ser un área compartida entre su personalidad (su composición psicológica), su nivel de habilidad (las estrategias o los sistemas de trading que aplica) y el mercado o los mercados en los que opera.
Para las dos primeras, tiene que entenderse a si mismo y comprender las diferentes estrategias lo suficientemente bien como para elegir las que mejor le convienen. Lo mejor es probar todas las que quiera y controlar sus emociones. Las estrategias correctas son divertidas y sin esfuerzo. Siga algunas de ellas y trabaje para convertirse en un experto en ejecutarlas bien.

El mercado con el que opere debe coincidir con los otros dos factores. Por ejemplo, el petróleo crudo suele permanecer en rangos de trading durante muchas barras y luego tiene movimientos explosivos, mientras que el Emini S&P se mueve a un ritmo más lento a lo largo del día. El Emini NASDAQ, por otro lado, se mueve rápidamente en casi todas las barras de 5 minutos. Para alguien que pueda observar las barras lentas y no se aburra para captar el gran movimiento, el crudo es una gran opción. Para otra persona que le gusta mucha acción y se aburre con los mercados lentos, el Emini NASDAQ es probablemente una mejor opción.
El componente de mercado va más allá del tipo de mercado. Por ejemplo, puede estar en su zona de confort cuando el mercado está en tendencia. En ese caso, debería evitar operar en rangos de trading. El componente de mercado significa dos cosas: qué mercado y en qué fase del ciclo de mercado.
¿Que es un Trader Intuitivo?
Si ha asistido a la sala de trading del Dr. Brooks, le habrá oído decir «puede sentir…» que el mercado quiere hacer esto o aquello. Por ejemplo, «Puede sentir que el mercado no quiere bajar». Hace poco, uno de mis alumnos me envió un email preguntando: «¿Cómo puede Al intuir cosas en el mercado, pero yo no?». Le contesté que «intuir» es el término del Dr. Brooks por tener mucha experiencia.
Cuando se observan los gráficos al final del día, se ven barras estáticas. Falta entre el 20% y el 30% de la información que el gráfico está proporcionando a medida que se va construyendo, que es como se están formando las barras: la energía del mercado.
Un trader intradía experimentado ha formado una red neuronal completa de cómo la velocidad y el tamaño de las fluctuaciones durante la formación de las barras se relacionan con las estructuras de precios pasadas y contribuyen a la construcción de las futuras.
Lo sé a ciencia cierta porque he validado el proceso mediante modelos informáticos. He escrito algoritmos que miden la energía del mercado en los gráficos intradiarios y muestran los resultados en el gráfico utilizando gráficos por ordenador. El modelo es muy preciso a la hora de anticipar correctamente qué barras tendrán continuación y proporciona información fiable sobre soportes y resistencias fuertes, con mucha más precisión que, por ejemplo, el método de perfil de mercado. Esto es lo que un trader experimentado «siente» cuando mira un gráfico en vivo. Le da una imagen mental de lo que es probable que ocurra luego.
Por lo tanto, parte de convertirse en un trader bueno o intuitivo es observar los gráficos en vivo. Desgraciadamente, esto requiere mucho tiempo. Un trader necesita varios años de exposición diaria atenta para empezar a entender la energía del mercado lo suficientemente bien como para ser útil.
Práctica Deliberada
Práctica deliberada es esencial para cualquier actividad basada en el rendimiento, como los deportes, las artes y el trading. La diferencia entre la práctica deliberada y otros tipos de práctica es que, cuando se practica deliberadamente, el practicante establece objetivos de rendimiento incrementales o hitos a lo largo del camino. Por lo tanto, hay una cierta planificación.
Una buena manera de planificar su práctica es decidir primero con qué quiere operar. Qué configuraciones va a usar, qué mercados, el periodo de tiempo, el tamaño de su capital de riesgo, los detalles de la gestión de la operación, etc.
Hay un video sobre cómo practicar en este sitio web, aquí:
Video de Al Brooks: 5 Pasos para descubrir las operaciones de hoy
En el caso de las operaciones intradía, además del video anterior, resulta útil reproducir la acción del precio del día en un simulador y practicar las tareas de entrada de órdenes y gestión de operaciones.
El trading intradía es una actividad de tiempo limitado. El trader debe decidir rápidamente y colocar las órdenes sin vacilar. Cualquier actividad que tenga estas cualidades requiere desarrollar cierto grado de habilidades motoras. Yo solía utilizar la función de repetición de mercado de la plataforma NinjaTrader durante años cuando practicaba. Creo que es el mejor simulador disponible y además es gratuito.
Establezca objetivos cuantificables para su sesión de práctica. Por ejemplo:
- Tipo de Día: cualquier tipo de día de rango de trading (por lo que está excluyendo los días de tendencia que ocurren alrededor del 15% del tiempo). En otras palabras, decida en qué fase del ciclo de mercado prefiere operar.
- Configuraciones: inicialmente sólo una o dos, por ejemplo, segundas entradas y cuñas. Tenga en cuenta que las configuraciones que seleccione deben coincidir con el tipo de día.
- Disciplina:
- Haga todas las buenas configuraciones.
- Ejecute limpiamente.
- Gestione bien las operaciones: establezca sus objetivos de gestión de operaciones
- No haga nada más, aunque sea obvio y tentador. Reconózcalo y dígase a si mismo «paso».
- Tareas:
- Diagnosticar la estructura del día lo antes posible.
- Estar abierto al cambio, si la acción del precio del día cambia debe reconocerlo pronto y adaptarse.
- Identificar la configuración rápidamente: 10 segundos o menos. Vea la siguiente sección para más detalles.
- Decidir la fuerza de la configuración dentro de esos 10 segundos
- Hacer una orden: Basado en el precio de la barra de señal y el contexto, decida el precio de entrada con 2 a 5 segundos y haga clic en ejecutar la orden.
- Si la orden no se ejecuta, decida dentro de unos segundos cancelar la orden, o cambiar su precio para obtener una ejecución rápida.
- Sorpresas: Si le sorprenden, decida qué hacer en función de la energía de la sorpresa:
- Sorpresa grande y favorable: mantener y añadir. Por ejemplo, convertir un scalp en una operación de swing.
- Sorpresa favorable: mantenga más tiempo su posición para salir con una mayor ganancia. Por ejemplo, cambie su orden de salida de una ganancia de 3 puntos a una ganancia de 5 puntos.
- Sorpresa negativa (o decepción): mantenga o salga, si mantiene reduzca el objetivo de salida para salir con una ganancia menor, como convertir una operación de swing en un scalp.
- Gran sorpresa negativa: salga del mercado sin dudarlo
- Llevar a cabo el proceso de estimación continua (CEP): una vez en la operación, debe seguir evaluando a medida que llega nueva información (nuevas barras, nuevos ticks) y responder en consecuencia. Piense y añada sus propios pasos para definir lo que es el CEP para usted.
- Salir: Enumere todas las tareas que lo sacan de una operación y apoyan su plan de trading.
- Estado mental: trabaje para aclarar el estado mental necesario que respalda cada tarea que ha enumerado. Por ejemplo, para identificar rápidamente las configuraciones probablemente deba estar presente, centrado, observador, abierto, confiado y tranquilo.
- Revisión y reflexión: tras la sesión de práctica debe revisar su trabajo y puntuarse en cada actividad. Excel es un programa estupendo para llevar un registro de las revisiones y facilita la creación de gráficos de progreso sobre cómo va mejorando con el tiempo. Utilizará la información del informe para planificar y mejorar sus futuras sesiones de práctica.
- Corrija y mejore decidiendo lo que hay que arreglar y céntrese en abordarlo en la siguiente sesión de práctica personalizada.
Es importante planificar bien estas sesiones y seguir el plan. Es mucho trabajo, pero es la forma más rápida que conozco para construir y mejorar las habilidades de trading. Después de más de una década de trading, sigo documentando mi trabajo al final del día y decido qué necesita una práctica deliberada.
Cada habilidad desarrollada pasa del simulador a la producción limitada una vez que cumple los criterios de calidad que usted ha establecido. Piense en una habilidad de trading como un producto prototipo. En la producción limitada, opera en vivo pero con el menor tamaño de posición posible. Los pasos son los mismos que ideó para su práctica deliberada, pero ahora se realizan en el mercado real con dólares reales en juego.
Podría ser un micro Emini S&P, cuando el tamaño de su rutina es de 2 contratos Emini S&P, es decir, 1/20 del tamaño. Una vez que esté satisfecho con el rendimiento de su prototipo, se obtiene el visto bueno para la producción, y se mueve esa habilidad para el repertorio de cosas que se le permite hacer cuando opera en vivo con el tamaño de posición que normalmente opera.
Señales vs. Configuraciones
Es muy importante entender la diferencia entre una señal y una configuración.
Configuración
- Desequilibrio de la acción del precio entre el precio y el valor.
- Suele requerir más de una barra para que haya una «configuración».
Señal
- La barra de señal (SB) es la barra final de una configuración que le hace creer que es el momento de entrar en una nueva operación.
- Le ayuda a identificar el precio correcto para hacer su orden.
- Las cualidades de la SB, en relación con la configuración, crean precisión al tomar una entrada.
- La SB define cómo una configuración falla o tiene éxito.
- Una SB es a menudo también el punto de transición entre dos estructuras de precios.
- La SB es la base del concepto de «Trigger». Sin una SB, el trigger no tiene sentido.
- La SB también se refiere a las barras marcadas por un algoritmo informático como señales de trading.
Una configuración no se activa, pero una barra de señal sí. Si un trader señala un gráfico y dice: «Voy a comprar en esta zona» y no puede explicar dónde haría exactamente su orden y por qué, significa que no tiene ni idea de la relación entre las configuraciones y las barras de señal. Los traders profesionales utilizan las definiciones anteriores para decidir el precio de entrada exacto (hasta un tick), lo que marca la diferencia entre una ejecución limpia y coherente y una operación aleatoria.
Apreciar el Desafío
El trading es una carrera de lujo. Como todos los lujos, no es barata, pero su valor merece la pena. Le ayudará a mantenerle centrado una vez que reconozca la posición única y privilegiada en la que se encuentra, como trader profesional. Así pues, trate su trabajo como tal. Haga un trabajo de calidad. Nada es insignificante o sin importancia en este negocio.
Convertirse en un trader profesional de acción del precio es como hacer un curso de doctorado; se conoce la fecha de inicio, pero no hay una fecha de finalización previsible, porque todo depende de su profesor supervisor y de su capacidad para satisfacer que se ha convertido en un verdadero experto y ha obtenido su título. A algunos estudiantes les lleva dos años o menos, a la mayoría seis o más, y a algunos incluso más de 10 años terminar, si es que hay una línea de meta. En los campos de rendimiento, incluido el trading, no hay un último escalón de la escalera. La escalera es interminable, y se sube constantemente con cada día que se practica bien el arte.